桂林市司法局权责清单

6-桂林市司法局权责清单（共39项）

序号

权力
分类

项目
名称

子项

实施依据

责任事项

责任事项依据

追责情形

追责依据

行政许可事项编号

1

行政许可（审核转报）

律师事务所（分所）设立、变更、注销许可

1.设立审批

   1.《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第十八条 设立律师事务所，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予设立的决定。准予设立的，向申请人颁发律师事务所执业证书；不准予设立的，向申请人书面说明理由。
   2.《律师事务所管理办法》（司法部第133号令）第十八条 律师事务所的设立许可，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理设立申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关进行审核，作出是否准予设立的决定。第三十六条 律师事务所申请设立分所，由拟设立分所所在地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关受理并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，决定是否准予设立分所。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出同意或者不同意转报自治区司法厅审核的决定,法定告知（不同意转报的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：同意转报的制发准予转报决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可(审核转报)的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可（审核转报）决定的或未严格审查材料做出不当许可（审核转报）的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

D09001

2.变更审批

    1.《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第二十一条 律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当报原审核部门批准。律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内报原审核部门备案。                                            
    2.《律师事务所管理办法》（司法部第133号令）第二十六条 律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当经所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关审查后报原审核机关批准。
   分所变更住所的，应当自变更之日起十五日内，经分所所在地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关报分所设立许可机关备案。
   律师事务所变更名称的，应当自名称获准变更之日起三十日内，经分所所在地设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关向分所设立许可机关申请变更分所名称。

1

行政许可（审核转报）

律师事务所（分所）设立、变更、注销许可

3.注销审批

    1.《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第二十二条第二款 律师事务所终止的，由颁发执业证书的部门注销该律师事务所的执业证书。
    2.《律师事务所管理办法》（司法部第133号令）第三十二条 律师事务所应当在清算结束后十五日内向所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关提交注销申请书、清算报告、本所执业许可证以及其他有关材料，由其出具审查意见后连同全部注销申请材料报原审核机关审核，办理注销手续。第三十九条 分所终止的，由分所设立许可机关注销分所执业许可证。分所终止的有关事宜按照本办法

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出同意或者不同意转报自治区司法厅审核的决定,法定告知（不同意转报的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：同意转报的制发准予转报决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可(审核转报)的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可（审核转报）决定的或未严格审查材料做出不当许可（审核转报）的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

D09001

2

行政许可（审核转报）

律师执业、变更、注销许可

   1.【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第六条 申请律师执业，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请
   2.【法律】《律师执业管理办法》 (司法部令第134号)第十条　律师执业许可，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关受理执业申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定
   3.【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第十条  律师只能在一个律师事务所执业。律师变更执业机构的，应当申请换发律师执业证书。律师执业不受地域限制。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出同意或者不同意转报自治区司法厅审核的决定,法定告知（不同意转报的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：同意转报的制发准予转报决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可(审核转报)的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可（审核转报）决定的或未严格审查材料做出不当许可（审核转报）的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

D09002

3

行政许可（审核转报）

对司法部关于法律职业资格认定初审、复审

   【规章】《法律职业资格证书管理办法》（2002年7月8日  司法部令第74号）第四条 法律职业资格证书由司法部统一制作、颁发。省、自治区、直辖市司法厅(局)负责本省(区、市)法律职业资格证书申请材料的复审、报批和证书的发放。地(市)司法局负责本地区法律职业资格证书申请材料的受理、初审、报送及证书的发放。地处偏远、交通不便的地区，地(市)司法局可以委托县司法局接收申请材料，转交地(市)司法局进行初审。
作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。
   第七条 地（市）司法局应当对申请人提交的申请材料进行初审。对申请材料完整、符合申领法律职业资格证书条件的，报省（区、市）司法厅（局）复审。对材料不完整的，应当退回申请人，并要求申请人在省（区、市）司法厅（局）规定的期限内补齐材料，逾期未补齐材料的，视为自动放弃申领资格。对材料不真实或不符合资格授予条件的人员，应当作出不予受理的书面决定。不予受理的决定应当说明理由，通知申请人，并报司法厅（局）备案。
   第八条 省（区、市）司法厅（局）应当对申请材料进行复审。对申请材料完整、符合申领法律职业资格证书条件的，报司法部审核颁发证书。对不符合资格授予条件的人员，由省（区、市）司法厅（局）作出不予颁发法律职业资格证书的决定，并报司法部备案。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出同意或者不同意转报自治区司法厅审核的决定,法定告知（不同意转报的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：同意转报的制发准予转报决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可(审核转报)的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可（审核转报）决定的或未严格审查材料做出不当许可（审核转报）的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （六）依法应当举行听证而不举行听证的”
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的”。

D09011

4

行政许可

基层法律服务工作者执业、变更、注销许可

1.执业核准

   1.【部门规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号） 第十五条　省级司法行政机关或者经其授权的下一级司法行政机关，负责基层法律服务工作者执业登记，颁发《法律服务工作者执业证》。
   2.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件目录序号第75号
   3.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2012]52号）已下放到设区的市实施。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出许可或者不予许可决定,法定告知（不予许可的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：准予许可的制发送达审批决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可决定的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可决定的或未严格审查材料做出不当许可的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （六）依法应当举行听证而不举行听证的”
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的”。

D09016

2.变更核准

   【部门规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号）第二十条　基层法律服务工作者变更执业机构的，持原所在的基层法律服务所终止聘用关系的证明和拟应聘的基层法律服务所同意聘用的证明，依照本办法规定的程序，申请更换《法律服务工作者执业证》。

4

行政许可

基层法律服务工作者执业、变更、注销许可

3.注销核准

   【部门规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号）第二十一条　基层法律服务工作者遇有下列情形之一的，由所在地的县级司法行政机关收回其《法律服务工作者执业证》，报请执业登记机关予以执业注销：
　　(一)因调离、辞职而停止执业的；
　　(二)因被辞退、开除而停止执业的；
　　(三)因所在的基层法律服务所停办而停止执业的；
　　(四)因其他原因停止执业的。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出许可或者不予许可决定,法定告知（不予许可的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：准予许可的制发送达审批决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可决定的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可决定的或未严格审查材料做出不当许可的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （六）依法应当举行听证而不举行听证的”
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的”。

D09016

5

行政处罚

对律师违法违规行为的处罚

1.对律师不按规定开展执业活动的行为处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第四十七条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予止执业三个月以下的处罚：（一）同时在两个以上律师事务所执业的；（二）以不正当手段承揽业务的；（三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；（四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；（五）拒绝履行法律援助义务的。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：    （一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

5

行政处罚

对律师违法违规行为的处罚

2.对律师违法承揽业务、不履行职责、谋取不当权益、泄露秘密行为的处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第四十八条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚：（一）私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的；（二）接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的；（三）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的；（四）泄露商业秘密或者个人隐私的。
   【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告第25号,自2010年9月1日施行）第三十条 法律援助人员违反本条例第二十一条第二款规定的，按照下列规定予以处罚：（三）法律援助人员泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的，由司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚。

（接上页）
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

5

行政处罚

对律师违法违规行为的处罚

3.对律师违反规定见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件等行为的处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第四十九条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的；（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的；（三）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；（四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的；（五）接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的；（六）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的；（七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的；（八）发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的；（九）泄露国家秘密的。
   第五十一条第一款 律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。律师事务所因违反本法规定，在受到停业整顿处罚期满后二年内又发生应当给予停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：    （一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

5

行政处罚

对律师违法违规行为的处罚

4. 律师无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的处罚

   【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号，自2003年9月1日施行。）第二十八条  律师有下列情形之一的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚：（一）无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的。
   【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告第25号,自2010年9月1日施行。）第三十条 法律援助人员违反本条例第二十一条第二款规定的，按照下列规定予以处罚：（一）法律援助人员无正当理由拒绝、拖延或者终止实施法律援助的，由司法行政部门责令改正，情节严重的，给予停止执业一个月以上三个月以下的处罚；

（接上页）
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

5. 律师办理法律援助案件收取财物的处罚

   【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号，自2003年9月1日施行。）第二十八条  律师有下列情形之一的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚：（二）办理法律援助案件收取财物的违法行为，由司法行政部门责令退还违法所得的财物，可以并处所收财物价值1倍以上3倍以下的罚款。
   【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告第25号,自2010年9月1日施行）第三十条 法律援助人员违反本条例第二十一条第二款规定的，按照下列规定予以处罚：（二）法律援助人员收取受援人财物的，由司法行政部门责令退还违法所得的财物，可以并处所收财物价值一倍以上三倍以下的罚款，情节严重的，给予停止执业一个月以上三个月以下的处罚；

6

行政处罚

对律师事务所违法违规行为的处罚

1.对律师事务所违法违规行为的处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：（一）违反规定接受委托、收取费用的；（二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；（三）从事法律服务以外的经营活动的；（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；（六）拒绝履行法律援助义务的；（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者二万元以下的罚款。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

6

行政处罚

对律师事务所违法违规行为的处罚

2.对律师事务所拒绝法律援助机构的指派，不安排本所律师办理法律援助案件的处罚

  【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号）第二十七条 律师事务所拒绝法律援助机构的指派，不安排本所律师办理法律援助案件的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚。

 （接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 （接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

7

行政处罚

对无证人员以律师名义从事法律服务业务的处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第五十五条  没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

7

行政处罚

对无证人员以律师名义从事法律服务业务的处罚

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第五十五条  没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 （接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

8

行政处罚

对基层法律服务所违法违规行为的行政处罚

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号，自2000年3月30日施行）第四十二条  基层法律服务所有下列行为之一的，由住所地县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：（一）超越业务范围的；（二）违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自立名目乱收费的；（三）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；（四）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；（五）未经核准登记变更本所名称、法定代表人、执业场所和章程，擅自分立、合并或者设立业务接待站（点）的；（六）不按规定接受年度检查，采用弄虚作假手段骗取通过年度检查的；（七）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；（八） 聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；（九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；（十）内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；（十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

8

行政处罚

对基层法律服务所违法违规行为的行政处罚

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号，自2000年3月30日施行）第四十二条  基层法律服务所有下列行为之一的，由住所地县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：（一）超越业务范围的；（二）违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自立名目乱收费的；（三）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；（四）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；（五）未经核准登记变更本所名称、法定代表人、执业场所和章程，擅自分立、合并或者设立业务接待站（点）的；（六）不按规定接受年度检查，采用弄虚作假手段骗取通过年度检查的；（七）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；（八） 聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；（九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；（十）内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；（十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”  8.

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   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
  13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

9

行政处罚

对法律服务工作者违法违规行为的行政处罚

  【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号，自2000年3月30日施行）第五十五条  基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地的县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：（一）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的； (二)曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；（三）冒用律师名义执业的；（四）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；（五）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；（六）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；（七）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；（八）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；（九）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；（十）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；（十一）故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；（十二）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；（十三）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；（十四）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；（十五）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；（十六）泄露在执业中知悉的国家秘密的；（十七）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；（十八）向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的。(十九)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

9

行政处罚

对法律服务工作者违法违规行为的行政处罚

  【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号，自2000年3月30日施行）第五十五条  基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地的县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：（一）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的； (二)曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；（三）冒用律师名义执业的；（四）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；（五）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；（六）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；（七）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；（八）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；（九）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；（十）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；（十一）故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；（十二）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；（十三）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；（十四）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；（十五）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；（十六）泄露在执业中知悉的国家秘密的；（十七）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；（十八）向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的。(十九)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

10

行政处罚

对公证机构及其公证员私自出具公证书等的处罚

1.对侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的处罚

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第四十二条  公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予3个月以上12个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）私自出具公证书的。（二）为不真实、不合法的事项出具公证书的。（三）侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的。（四）毁损、篡改公证文书或者公证档案的。（五）泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。
因故意犯罪或者职务过失犯罪受刑事处罚的，应当吊销公证员执业证书。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

2. 对毁损、篡改公证文书或者公证档案的处罚

3.对泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的处罚

10

行政处罚

对公证机构及其公证员私自出具公证书等的处罚

4. 对公证员因故意犯罪或者职务过失犯罪受到刑事处罚的处罚

【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第四十二条  公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予3个月以上12个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）私自出具公证书的。（二）为不真实、不合法的事项出具公证书的。（三）侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的。（四）毁损、篡改公证文书或者公证档案的。（五）泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。
因故意犯罪或者职务过失犯罪受刑事处罚的，应当吊销公证员执业证书。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

5.私自出具公证书的处罚

6.为不真实、不合法的事项出具公证书的处罚

11

行政处罚

对公证机构及其公证员以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务等的处罚

1.对公证机构及其公证员以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的处罚

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第四十一条  公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予3个月以上6个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得:(一)以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的。(二)违反规定的收费标准收取公证费的。(三)同时在二个以上公证机构执业的。(四)从事有报酬的其他职业的。(五)为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的。（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

2.对公证机构及其公证员违反规定的收费标准收取公证费的处罚

3.对公证员同时在二个以上公证机构执业的处罚

11

行政处罚

对公证机构及其公证员以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务等的处罚

4.对公证员从事有报酬的其他职业的处罚

【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第四十一条  公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予3个月以上6个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得:(一)以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的。(二)违反规定的收费标准收取公证费的。(三)同时在二个以上公证机构执业的。(四)从事有报酬的其他职业的。(五)为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的。（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

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  7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

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   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

5. 公证员为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的处罚

12

行政处罚

法律援助人员泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的处罚

   【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告第25号,自2010年9月1日施行。）第三十条 法律援助人员违反本条例第二十一条第二款规定的，按照下列规定予以处罚：（三）法律援助人员泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的，由司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚。
   

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
   

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

12

行政处罚

法律援助人员泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的处罚

   【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告第25号,自2010年9月1日施行。）第三十条 法律援助人员违反本条例第二十一条第二款规定的，按照下列规定予以处罚：（三）法律援助人员泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的，由司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚。
   

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

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行政处罚

对香港法律执业者和澳门执业律师担任内地律师事务所法律顾问违法违规行为的处罚

1.同时在内地两个以上律师事务所受聘的处罚

   【规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（司法部令第82号，自2004年1月1日施行）第十六条　香港、澳门法律顾问有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元：
   (一)同时在内地两个以上律师事务所受聘的；
   (二)同时在香港、澳门律师事务所驻内地代表机构担任代表的；
   (三)同时在外国律师事务所受聘的；
   (四)私自受理业务或者私自向当事人收取费用的；
   (五)办理内地法律事务的；
   (六)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。
   香港、澳门法律顾问违反前款规定情节严重的，内地律师事务所应当与其解除聘用关系。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

2.同时在香港、澳门律师事务所驻内地代表机构担任代表的处罚

13

行政处罚

对香港法律执业者和澳门执业律师担任内地律师事务所法律顾问违法违规行为的处罚

3.同时在外国律师事务所受聘的处罚

   【规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（司法部令第82号，自2004年1月1日施行）第十六条　香港、澳门法律顾问有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元：
   (一)同时在内地两个以上律师事务所受聘的；
   (二)同时在香港、澳门律师事务所驻内地代表机构担任代表的；
   (三)同时在外国律师事务所受聘的；
   (四)私自受理业务或者私自向当事人收取费用的；
   (五)办理内地法律事务的；
   (六)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。
   香港、澳门法律顾问违反前款规定情节严重的，内地律师事务所应当与其解除聘用关系。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

4. 私自受理业务或者私自向当事人收取费用的处罚

5. 办理内地法律事务的处罚

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行政处罚

对内地律师事务所在管理香港澳门法律顾问方面违法违规行为的处罚

1.未经核准，擅自聘用香港法律执业者、澳门执业律师担任法律顾问的处罚

   【规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（司法部令第82号，自2004年1月1日施行）第十七条　内地律师事务所有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元：
　　(一)未经核准，擅自聘用香港法律执业者、澳门执业律师担任法律顾问的；
　　(二)对香港、澳门法律顾问的法律服务活动不实行统一接受委托、统一收取费用的;
　　(三)对香港、澳门法律顾问的违法行为负有管理失查责任的；
　　(四)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
   

2.对香港、澳门法律顾问的法律服务活动不实行统一接受委托、统一收取费用的处罚

14

行政处罚

对内地律师事务所在管理香港澳门法律顾问方面违法违规行为的处罚

3.对香港、澳门法律顾问的违法行为负有管理失查责任的处罚

   【规章】《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》（司法部令第82号，自2004年1月1日施行）第十七条　内地律师事务所有下列行为之一的，由地(市)级司法行政机关给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，但罚款最高不得超过3万元：
　　(一)未经核准，擅自聘用香港法律执业者、澳门执业律师担任法律顾问的；
　　(二)对香港、澳门法律顾问的法律服务活动不实行统一接受委托、统一收取费用的;
　　(三)对香港、澳门法律顾问的违法行为负有管理失查责任的；
　　(四)其他违反法律、法规和规章应当给予处罚的行为。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上岩浆）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

15

行政处罚

对司法鉴定机构违法行为的处罚

   【法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（广西壮族自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2016年9月29日通过，2016年12月1日起施行）
   第四十二条司法鉴定机构有下列行为之一的，由设区的市以上人民政府司法行政部门根据情节轻重给予警告、停止执业三个月以上一年以下的处罚，可以并处一万元以上二万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：(一)超出登记的业务范围从事司法鉴定业务的；(二)登记或者备案事项发生变化，未依法办理变更或者备案登记的；(三)涂改、出借、出租、转让《司法鉴定许可证》或者司法鉴定备案文书的；(四)未经依法登记擅自设立分支机构的；(五)以诋毁其他司法鉴定机构、司法鉴定人或者支付回扣、介绍费，进行虚假宣传等不正当手段招揽业务的；(六)无正当理由拒绝接受司法鉴定委托或者不按时出具司法鉴定文书的；(七)违反规定接受委托的；(八)应当停止执业而继续从事司法鉴定业务的；(九)组织未经登记的人员违反规定从事司法鉴定业务或者组织司法鉴定人超出本人登记的业务范围执业的；(十)组织司法鉴定人违反司法鉴定程序、技术标准和操作规范进行鉴定的；(十一)拒绝履行司法鉴定法律援助义务的；(十二)拒绝接受司法行政部门监督检查或者提供虚假材料的；(十三)对本机构司法鉴定人疏于管理，造成严重后果的。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
   

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。
   行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
   

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行政处罚

对司法鉴定机构违法行为的处罚

   【法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（广西壮族自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2016年9月29日通过，2016年12月1日起施行）
   第四十二条司法鉴定机构有下列行为之一的，由设区的市以上人民政府司法行政部门根据情节轻重给予警告、停止执业三个月以上一年以下的处罚，可以并处一万元以上二万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：(一)超出登记的业务范围从事司法鉴定业务的；(二)登记或者备案事项发生变化，未依法办理变更或者备案登记的；(三)涂改、出借、出租、转让《司法鉴定许可证》或者司法鉴定备案文书的；(四)未经依法登记擅自设立分支机构的；(五)以诋毁其他司法鉴定机构、司法鉴定人或者支付回扣、介绍费，进行虚假宣传等不正当手段招揽业务的；(六)无正当理由拒绝接受司法鉴定委托或者不按时出具司法鉴定文书的；(七)违反规定接受委托的；(八)应当停止执业而继续从事司法鉴定业务的；(九)组织未经登记的人员违反规定从事司法鉴定业务或者组织司法鉴定人超出本人登记的业务范围执业的；(十)组织司法鉴定人违反司法鉴定程序、技术标准和操作规范进行鉴定的；(十一)拒绝履行司法鉴定法律援助义务的；(十二)拒绝接受司法行政部门监督检查或者提供虚假材料的；(十三)对本机构司法鉴定人疏于管理，造成严重后果的。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

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行政处罚

对司法鉴定人违法行为的处罚

   【法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（广西壮族自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2016年9月29日通过，2016年12月1日起施行）第四十四条司法鉴定人有下列行为之一的，由设区的市以上人民政府司法行政部门根据情节轻重给予警告、停止执业一个月以上三个月以下的处罚，可以并处二千元以上一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：(一)超出登记的业务范围从事司法鉴定业务的；(二)同时在两个以上司法鉴定机构执业的；(三)涂改、出借、出租、转让《司法鉴定人执业证》的；(四)私自接受委托、收取费用或者当事人财物的；(五)应当停止执业或者所在司法鉴定机构终止，继续从事司法鉴定业务的；(六)违反保密和回避规定的；(七)违反司法鉴定程序、技术标准和操作规范进行司法鉴定的；(八)无正当理由拒绝或者不按时出具司法鉴定文书的；(九)拒绝履行司法鉴定法律援助义务的；(十)拒绝接受司法行政部门监督检查或者提供虚假材料的。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。
   行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。
   11.同1。
   12.同1-2。
 

16

行政处罚

对司法鉴定人违法行为的处罚

   【法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（广西壮族自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2016年9月29日通过，2016年12月1日起施行）第四十四条司法鉴定人有下列行为之一的，由设区的市以上人民政府司法行政部门根据情节轻重给予警告、停止执业一个月以上三个月以下的处罚，可以并处二千元以上一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：(一)超出登记的业务范围从事司法鉴定业务的；(二)同时在两个以上司法鉴定机构执业的；(三)涂改、出借、出租、转让《司法鉴定人执业证》的；(四)私自接受委托、收取费用或者当事人财物的；(五)应当停止执业或者所在司法鉴定机构终止，继续从事司法鉴定业务的；(六)违反保密和回避规定的；(七)违反司法鉴定程序、技术标准和操作规范进行司法鉴定的；(八)无正当理由拒绝或者不按时出具司法鉴定文书的；(九)拒绝履行司法鉴定法律援助义务的；(十)拒绝接受司法行政部门监督检查或者提供虚假材料的。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
  13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

17

行政处罚

对未经登记的人员、法人或其他社会组织违法从事司法鉴定业务的处罚

对未经登记的人员违法从事司法鉴定业务的处罚

   【地方法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（2016年12月1日起施行）第四十一条   违反本条例规定，未经登记从事司法鉴定业务的，由设区的市以上人民政府司法行政部门责令停止违法活动，并处一万元以上三万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。

   1.立案责任：对涉嫌违法行为的信息来源进行审查、记录，属本部门受理的进行审核，决定是否立案调查。
   2.调查取证责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密，客观公正的进行取证，并做好记录。
   3.审核责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查），提出处理意见。
   4.告知责任：行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知其违法事实和享有的陈述申辩、听证等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
   5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
   

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
   3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   4.未按法定程序实施行政处罚的；
   5.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   6.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   7.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   8.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；
 

   1-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.同1-1.
   5.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   7.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：    （一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   8.同7。
   9.同7。
   10.同7。      
   11.同1。      
   12.同1-2。
 

17

行政处罚

对未经登记的人员、法人或其他社会组织违法从事司法鉴定业务的处罚

对法人或社会组织未经登记违法从事司法鉴定业务的处罚

   【地方法规】《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》（2016年12月1日起施行）第四十一条   违反本条例规定，未经登记从事司法鉴定业务的，由设区的市以上人民政府司法行政部门责令停止违法活动，并处一万元以上三万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。

（接上页）
   6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
   7.执行责任：依照生效的行政处罚责任，监督当事人履行，当事人不履行的申请法院强制执行，构成犯罪的移交司法机关。
   8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十四条“行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的
期限内，予以履行。”

（接上页）
   9.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   10.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
   11.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   12.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
   13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   13-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者
有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
   13-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

18

行政给付

法律援助

   1.【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号，自2003年9月1日施行。）第四条 县级以上人民政府司法行政部门监督管理本行政区域内的法律援助工作。第十条 公民对下列需要代理的事项，因经济困难没有委托代理人的，可以向法律援助机构申请法律援助：（一）依法请求国家赔偿的；（二）请求给予社会保险待遇或者最低生活保障待遇的；（三）请求发给抚恤金、救济金的；（四）请求给付赡养费、抚养费、扶养费的；（五）请求支付劳动报酬的；（六）主张因见义勇为行为产生的民事权益的。省、自治区、直辖市人民政府可以对前款规定以外的法律援助事项作出补充规定。公民可以就本条第一款、第二款规定的事项向法律援助机构申请法律咨询。第十一条：刑事诉讼中有下列情形之一的，公民可以向法律援助机构申请法律援助：（一）犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，因经济困难没有聘请律师的；（二）公诉案件中的被害人及其法定代理或者近亲属，自案件移送审查之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的；（三）自诉案件的自诉人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的。第十二条：公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助。被告人是盲、聋、哑人或者被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助，无须对被告人进行经济状况的审查。第十八条：法律援助机构收到法律援助申请后，应当进行审查；认为申请人提交的证件、证明材料不齐全的，可以要求申请人作出必要的补充或者说明，申请人未按照要求作出补充或者说明的，视为撤销申请；认为申请人提交的证件、证明材料需要查证的，由法律援助机构向有关机关、单位查证。对符合法律援助条件的，法律援助机构应当及时决定提供法律援助；对不符合法律援助条件的，应当书面告知申请人理由。
   

   1.受理责任：依法受理或不予受理，并一次性告之不予受理理由或需补充提供的相关材料目录。
　 2.审查责任：仔细甄别需法律援助人员
　　3.决定责任：对符合条件的，给予资助，对不符合条件的，解释原因。
　　4.监管责任：对相关事宜实施监督管理。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

　　1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。
　　2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。
　　3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条 行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。
　　4. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。

　　因不履行或不正确履行行政职责：
　　1.对符合法定条件的不予受理的或未按规定受理申请人材料的；
　　2.违反规定执行法律援助的；
　　3.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1.
   3.同1.

18

行政给付

法律援助

（接上页）
   2.【法规】《广西壮族自治区法律援助条例》（（2010年5月27日自治区十一届人大常委会第十五次会议修订通过，自2010年9月1日起施行。）　第七条 经济困难的公民除国务院《法律援助条例》规定的法律援助事项外，还可以对下列事项申请法律援助：（一）因工伤事故、交通事故、医疗事故造成损害，请求人身损害赔偿的；（二）因使用假劣种子、农药、化肥受到损害请求赔偿或者补偿的；（三）因遭受家庭暴力、虐待、遗弃受到损害请求赔偿或者补偿的；（四）自治区人民政府规定的其他法律援助事项。　第十八条 法律援助机构应当自收到法律援助申请之日起五个工作日内完成审查，书面作出同意提供法律援助或者不予提供法律援助的决定，并告知申请人。

   1.受理责任：依法受理或不予受理，并一次性告之不予受理理由或需补充提供的相关材料目录。
　 2.审查责任：仔细甄别需法律援助人员
　　3.决定责任：对符合条件的，给予资助，对不符合条件的，解释原因。
　　4.监管责任：对相关事宜实施监督管理。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

　　1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。
　　2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。
　　3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条 行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。
　　4. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。

　　因不履行或不正确履行行政职责：
　　1.对符合法定条件的不予受理的或未按规定受理申请人材料的；
　　2.违反规定执行法律援助的；
　　3.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1.
   3.同1.

19

行政检查

基层法律服务所年度检查

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号）第三十五条 地级司法行政机关应当每年对基层法律服务所进行年度检查。
第三十七条　基层法律服务所的年度检查，由住所地的县级司法行政机关对其提交的文件进行初审，并在出具审查意见后报送地级司法行政机关。地级司法行政机关审核后，对具备继续执业条件的基层法律服务所，确定为通过年度检查，在其《基层法律服务所执业证书》副本上加盖年度检查合格印章。

   1.受理阶段责任：公示依法应当提交的材料、需要提交的全部材料目录；说明解释的责任；是否当场受理或一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查阶段责任：在收到基层法律服务所提交的申请材料后，于30个工作日内完成校验。
   3.决定阶段责任：校验合格的，做出年审合格决定。 校验不合格，给予1-6个月暂缓校验期，校验期满仍不能通过校验的，注销其基层法律服务所资格。
   4.送达阶段责任：将加盖公章年审合格证书发放至申请人。
   5.监管环节责任：校验后对其从事基层法律服务工作进行定期检查。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1-1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条：“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   1-2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条：“ 行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理： （一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。”
   2.同1，
   3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。 第三十七条 行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   4-1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条：“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   4-2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条：“ 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。第四十三条依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行法定职责对应当校验而不予校验的。
   2.在年度检查过程中发生腐败行为的。
   3.超过法定权限或者给予不具备规定条件的基层法律服务所通过校验的。
   4.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的。
   5.索取、收受贿赂的。
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“ 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； … …（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）　第七十四条：“ 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3.同2。
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十七条：“ 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十三条：“ 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

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行政检查

基层法律服务所年度检查

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号）第三十五条 地级司法行政机关应当每年对基层法律服务所进行年度检查。
第三十七条　基层法律服务所的年度检查，由住所地的县级司法行政机关对其提交的文件进行初审，并在出具审查意见后报送地级司法行政机关。地级司法行政机关审核后，对具备继续执业条件的基层法律服务所，确定为通过年度检查，在其《基层法律服务所执业证书》副本上加盖年度检查合格印章。

   1.受理阶段责任：公示依法应当提交的材料、需要提交的全部材料目录；说明解释的责任；是否当场受理或一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查阶段责任：在收到基层法律服务所提交的申请材料后，于30个工作日内完成校验。
   3.决定阶段责任：校验合格的，做出年审合格决定。 校验不合格，给予1-6个月暂缓校验期，校验期满仍不能通过校验的，注销其基层法律服务所资格。
   4.送达阶段责任：将加盖公章年审合格证书发放至申请人。
   5.监管环节责任：校验后对其从事基层法律服务工作进行定期检查。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

（接上页）
  5. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条：“行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅行政机关监督检查记录。第六十二条行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时，行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料；被许可人应当如实提供有关情况和材料。第六十三条 行政机关实施监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行法定职责对应当校验而不予校验的。
   2.在年度检查过程中发生腐败行为的。
   3.超过法定权限或者给予不具备规定条件的基层法律服务所通过校验的。
   4.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的。
   5.索取、收受贿赂的。
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“ 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； … …（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）　第七十四条：“ 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3.同2。
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十七条：“ 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十三条：“ 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

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行政检查

对律师、律师事务所及律师协会的监督

   【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第四条“司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。”第二十一条第二款  律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内报原审核部门备案。第二十四条 律师事务所应当于每年的年度考核后，向设区的市级或者直辖市区人民政府司法行政部门提交本所的年度执业情况报告和律师执业考核结果。第四十四条 全国律师协会章程由全国会员代表大会制定，报国务院司法行政部门备案。地方律师协会章程由地方会员代表大会制定，报同级司法行政部门备案。地方律师协会章程不得与全国律师协会章程相抵触。
   【规章】《律师事务所管理办法》（司法部令第133号修订）第二十四条 律师事务所设立申请人应当在领取执业许可证后的六十日内，按照有关规定刻制印章、开立银行账户、办理税务登记，完成律师事务所开业的各项准备工作，并将刻制的律师事务所公章、财务章印模和开立的银行账户报所在地社区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关备案。第二十六条第二款 律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内经所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关报原审核机关备案。第三十八条第二款 分所变更住所的，应当自变更之日起十五日内，经分所所在地社区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关报分所设立许可机关备案。第五十九条 律师事务所应当于每年的一季度经所在地县级司法行政机关向社区的市级司法行政机关提交上一年度本所执业情况报告和律师执业考核结果直接向所在地区（县）司法行政机关提交，接受司法行政机关的年度检查考核。具体年度检查考核办法，由司法部规定。
   

   1.选案阶段责任：根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查。
   2.检查阶段责任：检查应按有关程序进行，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。检查人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。检查人员应保守有关秘密。
   3.审查环节责任：对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查，提出初步处理意见。
   4、告知环节责任：对违法事实、处理依据、处理意见告知，听取当事人陈述申辩。
   5、决定环节责任：根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定，重大案件应组织集体审议。

   1. 《律师事务所执业管理办法》（2016年司法部令第133号修订） 第五条“司法行政机关依照《律师法》和本办法对律师事务所进行监督、指导。”        
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3. 《行政处罚法》第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”                          
   4.同3.
   5.同3.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行或不正确履行职责，对造成或即将造成人防工程维护保养不符合要求的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权，谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

21

行政检查

对司法鉴定人的监督检查

   【规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号）第九条：省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定人的等级管理工作，依法履行下列职责：
   （一）负责司法鉴定人的审核登记、名册编制和名册公告；
   （二）负责司法鉴定人诚信登记评估工作；
   （三）负责对司法鉴定人进行监督、检查；
   （四）负责对司法鉴定人违法违纪执业行为进行调查处理；
   （五）组织开展司法鉴定人专业技术职称评聘工作；
   （六）组织司法鉴定人参加司法鉴定岗前培训和继续教育；
   （七）法律、法规和规章规定的其他职责。
   第十条　省级司法行政机关可以委托下一级司法行政机关协助办理本办法第九条规定的有关工作。
   第二十四条  司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定人进行监督检查：
   （一）遵守法律、法规和规章的情况；
   （二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；
   （三）遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；
   （四）遵守所在司法鉴定机构内部管理制度的情况；
   （五）法律、法规和规章规定的其他事项。

   1.选案阶段责任：根据举报或工作安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.监督检查阶段责任：检查应按有关程序进行，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任：对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查，提出初步处理意见.
   4.告知环节责任：对违法事实、处理依据、处理意见告知，听取当事人陈述申辩.
   5.决定环节责任：根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定，重大案件应组织集体审议.形成处理意见报自治区司法厅进行处罚；构成犯罪的，应及时上报并移送公安机关处理。

   1.【规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年司法部令第96号）  第二十四条　司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定人进行监督、检查：（一）遵守法律、法规和规章的情况；（二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；（三）遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；（四）遵守所在司法鉴定机构内部管理制度的情况；（五）法律、法规和规章规定的其他事项。
   第二十五条　公民、法人和其他组织对司法鉴定人违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行调查处理。
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十六条　除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。
   第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。                                                                          
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十条　公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。        
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十八条　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
　　（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。

   下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：            
   1.无法定依据或者超越法定权限实施检查的.
   2.违反法定程序实施监督检查，无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查的.
   3.不依法履行职责，放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责造成不良后果的.
   4.徇私舞弊或者玩忽职守，对发现的违法事实不制止、不纠正、隐瞒不报或少报的.
   5. 在监督检查中有接受宴请、钱物等腐败行为的。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第五十五条   行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
   （一）没有法定的行政处罚依据的；
   （二）擅自改变行政处罚种类.幅度的；
   （三）违反法定的行政处罚程序的；
   （四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。
   2.同1.
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条　有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
   （一）不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的；
   （四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第六十二条　执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
   4-2.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》(广西壮族自治区人民政府令第24号  2007年6月1日起施行)   第十一条 行政机关及其工作人员在实施行政监督检查过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（三）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责；（四）发现违法行为不依法制止、纠正；
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

22

行政检查

对司法鉴定机构的监督检查

   【规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号，2005年9月29日印发，2005年9月30日实施）第十条  省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定机构登记管理工作，依法履行下列职责：
   （一）制定本行政区域司法鉴定发展规划并组织实施；
   （二）负责司法鉴定机构的审核登记、名册编制和名册公告工作；
   （三）负责司法鉴定机构的资质管理评估和司法鉴定质量管理评估工作；
   （四）负责对司法鉴定机构进行监督、检查；
   （五）负责对司法鉴定机构违法违纪的执业行为进行调查处理；
   （六）组织司法鉴定科学技术开发、推广和应用；
   （七）法律、法规和规章规定的其他职责。
    第十一条  省级司法行政机关可以委托下一级司法行政机关协助办理本办法第十条规定的有关工作。
   第三十四条  司法行政机关可以就下列事项，对司法鉴定机构进行监督、检查：
   （一）遵守法律、法规和规章的情况；
   （二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；
   （三）所属司法鉴定人执业的情况；
   （四）法律、法规和规章规定的其他事项。

   1.选案阶段责任：根据举报或工作安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任：：检查应按有关程序进行，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事机构有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事机构辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任：对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事机构陈述理由等进行审查，提出初步处理意见.
   4.告知环节责任：对违法事实、处理依据、处理意见告知，听取当事机构陈述申辩.
   5.决定环节责任：根据违法事实以及当事机构陈述意见作出处理决定，重大案件应组织集体审议.形成处理意见报自治区司法厅进行处罚；构成犯罪的，应及时上报并移送公安机关处理。

   1.【规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年司法部令第95号）第三十三条　司法行政机关应当按照统一部署，依法对司法鉴定机构进行监督、检查。
　　公民、法人和其他组织对司法鉴定机构违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行监督、检查，并根据调查结果进行处理。
　　第三十四条　司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定机构进行监督、检查：（一)遵守法律、法规和规章的情况；(二)遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；（三)所属司法鉴定人执业的情况；(四)法律、法规和规章规定的其他事项。
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十六条　除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。
   第三十七条　行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。                                                                          
   3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十条　公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。
   4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十一条　行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。        
   5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第三十八条　调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
　　（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
   对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。

   下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：            
   1.无法定依据或者超越法定权限实施检查的.
   2.违反法定程序实施监督检查，无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查的.
   3.不依法履行职责，放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责造成不良后果的.
   4.徇私舞弊或者玩忽职守，对发现的违法事实不制止、不纠正、隐瞒不报或少报的.
   5. 在监督检查中有接受宴请、钱物等腐败行为的。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第五十五条   行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
   （一）没有法定的行政处罚依据的；
   （二）擅自改变行政处罚种类.幅度的；
   （三）违反法定的行政处罚程序的；
   （四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。
   2.同1.
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条　有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
   （一）不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的；
   （四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修正）第六十二条　执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
   4-2.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》(广西壮族自治区人民政府令第24号  2007年6月1日起施行)   第十一条 行政机关及其工作人员在实施行政监督检查过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（三）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责；（四）发现违法行为不依法制止、纠正；
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

23

行政检查

对公证机构、公证员进行监督、指导

   【法律】《中华人民共和国公证法》（主席令第39号）第五条“司法行政部门依照本法规定对公证机构、公证员和公证协会进行监督、指导。”
   【规章】《公证机构执业管理办法》（2006年司法部令第101号）第二十四条 司法行政机关依法对公证机构的组织建设、队伍建设、执业活动、质量控制、内部管理等情况进行监督。 第二十六条“设区的市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列事项实施监督：(一)组织建设情况；(二)执业活动情况；(三)公证质量情况；(四)公证员执业年度考核情况；(五)档案管理情况；(六)财务制度执行情况；(七)内部管理制度建设情况；(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进行监督检查的其他事项。”
   【规章】 《公证员执业管理办法》（2006年司法部令第102号） 第五条“司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章，对公证员进行监督、指导。”第二十六条“司法行政机关实施监督检查，可以对公证员办理公证业务的情况进行检查，要求公证员及其所在公证机构说明有关情况，调阅相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。公证员及其所在公证机构不得拒绝司法行政机关依法实施的监督检查，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。”

   1.选案阶段责任：根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查。
   2.检查阶段责任：检查应按有关程序进行，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。检查人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。检查人员应保守有关秘密。
   3.审查环节责任：对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查，提出初步处理意见。
   4、告知环节责任：对违法事实、处理依据、处理意见告知，听取当事人陈述申辩。
   5、决定环节责任：根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定，重大案件应组织集体审议。

   1. 《公证员执业管理办法》（2006年司法部令第102号） 第五条“司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章，对公证员进行监督、指导。”第二十六条“司法行政机关实施监督检查，可以对公证员办理公证业务的情况进行检查，要求公证员及其所在公证机构说明有关情况，调阅相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。公证员及其所在公证机构不得拒绝司法行政机关依法实施的监督检查，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。”                                        
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3. 《行政处罚法》第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”                          
   4.同3.
   5.同3.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行或不正确履行职责，对造成或即将造成人防工程维护保养不符合要求的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权，谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

24

行政确认

公证机构负责人核准（含变更负责人核准）

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行） 第十条公证机构的负责人应当在有三年以上执业经历的公证员中推选产生，由所在地的司法行政部门核准，报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门备案。
   【规章】《公证执业机构管理办法》（司法部令第101号，自2006年3月1日施行） 第十二条公证机构的负责人应当在有3年以上执业经历的公证员中推选产生，由所在地司法行政机关核准，并逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。

   1.受理环节责任：对公证机构负责人收集整理有关重要资料。
   2.审查和决定阶段责任：对公证机构负责人的材料进行认真审查。
   3.送达环节责任：送达审查报告书。
   4.事后监管责任：加强事中事后的监管。
   5.其他法律法规规章文件应履行的责任。

   1.【规章】《公证执业机构管理办法》（司法部令第101号，自2006年3月1日施行） 第十二条公证机构的负责人应当在有3年以上执业经历的公证员中推选产生，由所在地司法行政机关核准，并逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.侵犯公民人身权、财产权和其他合法权益的；
   2.滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   3.索取、收受贿赂的。
   4.截留、克扣、挪用、贪污活动经费的；
   5.虚报、瞒报、伪造、篡改或者拒报数据的。
   6.其他违反法律法规政策规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。”
   2.同1.
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
   4.同3.
   5.同3.
   6.同3.

25

行政奖励

表彰、奖励在法律援助工作中做出突出贡献的组织和个人

   【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号，自2003年9月1日施行）第九条 对在法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人，有关的人民政府、司法行政部门应当给予表彰、奖励。

   1.前期阶段责任：收集整理在法律援助工作中做出显著成绩的组织或者个人相关材料，及时呈报处理。
   2.审查阶段责任：审查材料的真伪及作用，提出审查意见。
   3.决定阶段责任：决定是否对在法律援助工作中做出显著成绩的组织或者个人的奖励标准和方式。
   4.执行阶段责任：兑现奖励。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法规】《法律援助条例》（国务院令第385号，自2003年9月1日施行）第九条 对在法律援助工作中作出突出贡献的组织和个人，有关的人民政府、司法行政部门应当给予表彰、奖励。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应承担相应责任：
   1.符合奖励条件而审核不通过或不符合奖励条件而违规予以审查通过的；
   2.不按程序研究决定或决定错误或显失公平的；
   3.不及时兑现奖励或收取回扣的；
   4.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的；
   5.工作中发生贪污腐败行为的；
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。                                                        
   4.同1.
   5.同3.

26

行政奖励

对律师事务所及律师的表彰

1.对律师事务所的表彰

   【规章】《律师事务所管理办法》（2016年司法部令第133号修订）第六十五条 设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（三）对律师事务所进行表彰

   1.前期阶段责任：收集整理先进律师事务所及律师相关材料，及时呈报处理。
   2.审查阶段责任：审查材料的真伪及作用，提出审查意见。
   3.决定阶段责任：决定是否做出显著成绩的律师事务所或者律师的奖励标准和方式。
   4.执行阶段责任：兑现奖励。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1-1.【规章】《律师事务所管理办法》（2016年司法部令第133号修订）第六十五条 设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（三）对律师事务所进行表彰。
   1-2.【规章】《律师执业管理办法》(2016年司法部令第134号修订)第五十一条  设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（三）对律师进行表彰。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应承担相应责任：
   1.符合奖励条件而审核不通过或不符合奖励条件而违规予以审查通过的；
   2.不按程序研究决定或决定错误或显失公平的；
   3.不及时兑现奖励或收取回扣的；
   4.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的；
   5.工作中发生贪污腐败行为的；
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。                                                          
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

2.对律师的表彰

   【规章】《律师执业管理办法》(2016年司法部令第134号修订)第五十一条 设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（三）对律师进行表彰

27

行政奖励

表彰先进基层法律服务所

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号，自2000年3月30日施行）第四十一条“各级司法行政机关对工作成绩显著、队伍建设良好、管理制度完善的基层法律服务所，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的，应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖”。

   1.前期阶段责任：收集整理做出显著成绩先进基层法律服务所相关材料，及时呈报处理。
   2.审查阶段责任：审查材料的真伪及作用，提出审查意见。
   3.决定阶段责任：决定是否做出显著成绩的基层法律服务所的奖励标准和方式。
   4.执行阶段责任：兑现奖励。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号，自2000年3月30日施行）第四十一条“各级司法行政机关对工作成绩显著、队伍建设良好、管理制度完善的基层法律服务所，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的，应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖”。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应承担相应责任：
   1.符合奖励条件而审核不通过或不符合奖励条件而违规予以审查通过的；
   2.不按程序研究决定或决定错误或显失公平的；
   3.不及时兑现奖励或收取回扣的；
   4.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的；
   5.工作中发生贪污腐败行为的；
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。                                                        
   4.同1.
   5.同3.

28

行政奖励

表彰先进基层法律服务工作者

   【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号）第五十四条“各级司法行政机关对有突出事迹或者显著贡献的基层法律服务工作者，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖”。

   1.前期阶段责任：收集整理在基层法律服务工作中做出显著成绩的个人相关材料，及时呈报处理。
   2.审查阶段责任：审查材料的真伪及作用，提出审查意见。
   3.决定阶段责任：决定是否对在基层法律服务工作中做出显著成绩的组织或者个人的奖励标准和方式。
   4.执行阶段责任：兑现奖励。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    1.【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号，自2000年3月30日施行）第五十四条　各级司法行政机关对有突出事迹或者显著贡献的基层法律服务工作者，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的，应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖。                              2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应承担相应责任：
   1.符合奖励条件而审核不通过或不符合奖励条件而违规予以审查通过的；
   2.不按程序研究决定或决定错误或显失公平的；
   3.不及时兑现奖励或收取回扣的；
   4.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的；
   5.工作中发生贪污腐败行为的；
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。                                                        
   4.同1.
   5.同3.

29

行政奖励

表彰先进人民调解组织和个人

   【法律】《中华人民共和国人民调解法》第六条 国家鼓励和支持人民调解工作。县级以上地方人民政府对人民调解工作所需经费给予必要的支持和保障，对有突出贡献的人民调解委员会和人民调解员按照国家规定给予表彰奖励。

   1.前期阶段责任：收集整理在基层法律服务工作中做出显著成绩的个人相关材料，及时呈报处理。
   2.审查阶段责任：审查材料的真伪及作用，提出审查意见。
   3.决定阶段责任：决定是否对在基层法律服务工作中做出显著成绩的组织或者个人的奖励标准和方式。
   4.执行阶段责任：兑现奖励。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国人民调解法》第六条 国家鼓励和支持人民调解工作。县级以上地方人民政府对人民调解工作所需经费给予必要的支持和保障，对有突出贡献的人民调解委员会和人民调解员按照国家规定给予表彰奖励。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应承担相应责任：
   1.符合奖励条件而审核不通过或不符合奖励条件而违规予以审查通过的；
   2.不按程序研究决定或决定错误或显失公平的；
   3.不及时兑现奖励或收取回扣的；
   4.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的；
   5.工作中发生贪污腐败行为的；
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。                                                        
   4.同1.
   5.同3.

30

其他行政权力

律师事务所年度检查

   1.【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）第二十四条 律师事务所应当于每年的年度考核后，向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提交本所的年度执业情况报告和律师执业考核结果。
   2.【规章】《律师事务所年度检查考核办法》（2010年司法部令第121号）第四条第二款 设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关负责组织实施对本行政区域内律师事务所的年度检查考核工作。

   1.检查责任：按照法规的规定和程序实施检查；组织市及区（县）律师管理机构人员定期、不定期对律师事务所和律师执业情况开展检查。监督抽查人员不得少于两人，并主动出示相关证件、文件。
   2.督促整改责任：对检查中发现的问题，责令当事律师和律师事务所立即停止违法、违规行为，限期整改，并按期提交整改报告。
   3.处置责任：检查结束后，应及时在司法行政系统或者向相关单位通报监督检查结果，也可以向社会公告。按照《律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》等相关法律，对律所进行处罚；构成犯罪的，应及时上报并移送公安机关处理。
   4.其他法律法规规章文件规定的应履行的责任。

   1-1. 【法律】《中华人民共和国律师法》（1996年主席令第六十七号公布，2012年主席令第六十四号第3次修改）
   1-2. 【法规】《律师事务所年度检查考核办法》（2010年司法部令第121号）
   1-3. 【法规】《律师事务所管理办法》（2016年司法部令第133号修订）
   2. 同1
   3. 同1

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行法定职责对应当校验而不予校验的。
   2.在年度检查过程中发生腐败行为的。
   3.超过法定权限或者给予不具备规定条件的律师事务所通过校验的。
   4.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的。
   5.索取、收受贿赂的。
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“ 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； … …（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）　第七十四条：“ 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3.同2。
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十七条：“ 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十三条：“ 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

31

其他行政权力（审核转报）

公证机构变更核准

   【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。

   1.受理阶段责任：公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审转报所需申请材料内容，并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任：在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）。

   1.【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，司法局及其工作人员应承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理的。
   2.对符合公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审条件的申请人不予预审或者不作出转报决定的。
   3.对公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审条件的申请人随意转报的。
   4.未严格公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审条件，导致严重后果的。
   5.擅自增设对公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审审批程序或审批条件的。
 

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.同1.
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   3-2. . 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十四条： “行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。”
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   5. 【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
 

31

其他行政权力（审核转报）

公证机构变更核准

【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。

 1.受理阶段责任：公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审转报所需申请材料内容，并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任：在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）。

1.【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3.同1.

（接上页）
   6.在受理审核过程中违法收取费用的。
   7.在公证机构变更名称、办公场所、分立、合并或者变更执业区域受理、初审审核过程中滥用职权、徇私舞弊的。
   8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
  6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

32

其他行政权力（审核转报）

公证员执业审核

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第二十一条 担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。
   【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月29日国务院令第412号,2009年1月29日予以修改）附件第78项 公证员执业审批 实施机关：省级人民政府司法行政主管部门。

   1、受理阶段责任：公示依法应当提交的材料；对申请材料进行审查，一次性告知补正材料，依法决定受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2、审查阶段责任：材料预审（主要包括申请书、公证机构推荐书、法律职业资格证书复印件等法定申请材料）；提出初审意见。
   3、报审阶段责任：对符合公证员任职规定条件的，作出拟同意申请人担任公证员的审核意见，报省司法厅审核（不同意的说明理由）。
   4、送达阶段责任：自收到司法部下达的公证员任命决定之日起十日内，向申请人颁发公证员执业证书。
   5、事后监管责任：对公证员执业活动进行监督、检查，对检查发现的问题，责令改正，对违法违纪的执业行为进行调查处理。
   6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。  

   1-1.【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第二十一条 担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。  
   1-2.【规章】《公证员执业管理办法》（中华人民共和国司法部令第102号）第十条　“符合本办法第七条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具审查意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。”第十一条　“符合本办法第八条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具考核意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。”  
   2.同1。
   3.同1。
   4.同1。
   5.同1。

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.侵犯公民人身权、财产权和其他合法权益的。
   2.滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.索取、收受贿赂的。
   4.截留、克扣、挪用、贪污活动经费的。
   5.虚报、瞒报、伪造、篡改或者拒报数据的。
   6.其他违反法律法规政策规定的行为。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。”
   2.同1.
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
   4.同3.
   5.同3.
   6.同3.

33

其他行政权力（审核转报）

公证员执业、变更、免职审核转报

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第二十一条：担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。
  第二十四条　公证员有下列情形之一的，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提请国务院司法行政部门予以免职： （一）丧失中华人民共和国国籍的；（二）年满六十五周岁或者因健康原因不能继续履行职务的；（三）自愿辞去公证员职务的；（四）被吊销公证员执业证书的。
   【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十五条　公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。
   

   1.受理阶段责任：公证员变更执业机构、免职受理、初审转报所需申请材料内容，并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任：在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）。

   1.【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十五条　公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。  
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，司法局及其工作人员应承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理的.
   2.对符合公证员变更执业机构、免职受理、初审条件的申请人不予预审或者不作出转报决定的.
   3.对不符合公证员变更执业机构、免职受理、初审条件的申请人随意转报的.
   4.未严格公证员变更执业机构、免职受理、初审条件，导致严重后果的.
   5.擅自增设对公证员变更执业机构、免职受理、初审审批程序或审批条件的.
   6.在受理审核过程中违法收取费用的.
   7.在公证员变更执业机构、免职受理、初审审核过程中滥用职权、徇私舞弊的.
   8.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.同1.
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   3-2. . 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十四条： “行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。”
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号） 第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；（二）违法设定或者实施行政强制措施的；（三）违法设定或者实施行政处罚的；（四）违反法律、法规规定进行行政委托的；（五）对需要政府、政府部门决定的招标投标、征收征用、城市房屋拆迁、拍卖等事项违反规定办理的。
 

33

其他行政权力（审核转报）

公证员执业、变更、免职审核转报

   【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第二十一条：担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。
  第二十四条　公证员有下列情形之一的，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提请国务院司法行政部门予以免职： （一）丧失中华人民共和国国籍的；（二）年满六十五周岁或者因健康原因不能继续履行职务的；（三）自愿辞去公证员职务的；（四）被吊销公证员执业证书的。
   【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十五条　公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。
   

   1.受理阶段责任：公证员变更执业机构、免职受理、初审转报所需申请材料内容，并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任：在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）。

   1.【规章】《公证员执业管理办法》（司法部令第102号，自2006年3月8日施行）第十五条　公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。  
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3.同1.

 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，司法局及其工作人员应承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理的.
   2.对符合公证员变更执业机构、免职受理、初审条件的申请人不予预审或者不作出转报决定的.
   3.对不符合公证员变更执业机构、免职受理、初审条件的申请人随意转报的.
   4.未严格公证员变更执业机构、免职受理、初审条件，导致严重后果的.
   5.擅自增设对公证员变更执业机构、免职受理、初审审批程序或审批条件的.
   6.在受理审核过程中违法收取费用的.
   7.在公证员变更执业机构、免职受理、初审审核过程中滥用职权、徇私舞弊的.
   8.其他违反法律法规规章文件规定的行为

（接上页）
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

34

其他行政权力（审核转报）

公证机构设立审核转报

  【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第九条：设立公证机构，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定程序批准后，颁发公证机构执业证书。

   1.受理阶段责任：公证机构设立受理、初审转报所需申请材料内容，并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任：在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）。

   1.【法律】《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第39号，自2006年3月1日施行）第九条：设立公证机构，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定程序批准后，颁发公证机构执业证书。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”                                                                          
   3.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，司法局及其工作人员应承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理的.
   2.对符合公证机构设立受理、初审条件的申请人不予预审或者不作出转报决定的.
   3.对不符合公证机构设立受理、初审条件的申请人随意转报的.
   4.未严格公证机构设立受理、初审条件，导致严重后果的.
   5.擅自增设对公证机构设立受理、初审审批程序或审批条件的.
   6.在受理审核过程中违法收取费用的.
   7.在公证机构设立受理、初审审核过程中滥用职权、徇私舞弊的.
   8.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.同1.
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十四条： “行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。”
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。
   5. 【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

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其他行政权力（审核转报）

面向社会服务的司法鉴定人和司法鉴定机构执业、变更、延续和注销初审

司法鉴定人执业、变更、延续和注销初审

   【规章】《司法鉴定人登记管理办法》（2005年9月30日司法部令第96号）第九条　省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定人的登记管理工作，依法履行下列职责：（一）负责司法鉴定人的审核登记、名册编制和名册公告；（二）负责司法鉴定人诚信等级评估工作；（三）负责对司法鉴定人进行监督、检查；（四）负责对司法鉴定人违法违纪执业行为进行调查处理；（五）组织开展司法鉴定人专业技术职称评聘工作；（六）组织司法鉴定人参加司法鉴定岗前培训和继续教育；（七）法律、法规和规章规定的其他职责。
   第十条　省级司法行政机关可以委托下一级司法行政机关协助办理本办法第九条规定的有关工作。

   1.受理阶段责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在规定时间内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料；（4）不符合条件的，不予受理，出具不予受理通知书并说明理由。
   2.审查阶段责任：（1）材料审核：应当自受理之日起在法定时限内对申请资料进行审核。（2）现场核查：需要进行现场考核的，应当组织专家对申请人从事司法鉴定业务必须的仪器设备和检测实验室进行评审，评审时间不计入审核时限；
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十三条  依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。
　　第四十四条  行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.符合法定受理条件的未受理、未办理的。
   2.不符合法定受理条件受理办理的。
   3.不履行或不正确履行审核权力，造成不良后果的。
   4.在审核监管中失职、渎职的。
   5.在审核中有接受宴请、钱物等腐败行为的。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十四条行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的；
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。                                                
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

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其他行政权力（审核转报）

面向社会服务的司法鉴定人和司法鉴定机构执业、变更、延续和注销初审

司法鉴定机构执业、变更、延续和注销初审

   【规章】《司法鉴定机构登记管理办法》（2005年9月29日司法部令第95号）第十条　省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定机构的登记管理工作，依法履行下列职责：（一）制定本行政区域司法鉴定发展规划并组织实施；（二）负责司法鉴定机构的审核登记、名册编制和名册公告工作；（三）负责司法鉴定机构资质管理评估和司法鉴定质量管理评估工作；（四）负责对司法鉴定机构进行监督、检查；（五）负责对司法鉴定机构违法违纪的执业行为进行调查处理；（六）组织司法鉴定科学技术开发、推广和应用；（七）法律、法规和规章规定的其他职责。
   第十一条　省级司法行政机关可以委托下一级司法行政机关协助办理本办法第十条规定的有关工作。

   1.受理阶段责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在规定时间内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料；（4）不符合条件的，不予受理，出具不予受理通知书并说明理由。
   2.审查阶段责任：（1）材料审核：应当自受理之日起在法定时限内对申请资料进行审核。（2）现场核查：需要进行现场考核的，应当组织专家对申请人从事司法鉴定业务必须的仪器设备和检测实验室进行评审，评审时间不计入审核时限；
   3.转报阶段责任：在规定时间内向自治区司法厅进行转报（不予转报的应当书面告知理由）

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十三条  依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。
　　第四十四条  行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.符合法定受理条件的未受理、未办理的。
   2.不符合法定受理条件受理办理的。
   3.不履行或不正确履行审核权力，造成不良后果的。
   4.在审核监管中失职、渎职的。
   5.在审核中有接受宴请、钱物等腐败行为的。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十四条行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的；
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。                                                
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

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其他行政权力（审核转报）

基层法律服务所设立、变更、注销核准

1.设立核准

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号）第六条　基层法律服务所的设立、变更、注销，实行司法行政机关核准登记制度。核准登记由地级司法行政机关负责。对直辖市范围内的基层法律服务所进行核准登记，由直辖市司法行政机关或其授权的司法行政机关负责。基层法律服务所获准设立执业，须由核准登记机关颁发《基层法律服务所执业证书》。未经司法行政机关核准登记，任何机构不得以基层法律服务所的名义开展业务。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出许可或者不予许可决定,法定告知（不予许可的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：准予许可的制发送达审批决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可决定的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可决定的或未严格审查材料做出不当许可的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （六）依法应当举行听证而不举行听证的”
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的”。

2.变更核准

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号）第十七条　基层法律服务所变更名称、法定代表人、执业场所，基层法律服务所分立、合并，应当由住所地的县级司法行政机关审查同意后报请原核准登记机关办理变更登记。基层法律服务所修改章程的，应当由县级司法行政机关审查同意后报请原核准登记机关核准。

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其他行政权力（审核转报）

基层法律服务所设立、变更、注销核准

3.注销核准

   【规章】《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号）第十八条　基层法律服务所停办，应当在完成善后清算工作后，由住所地的县级司法行政机关收缴该所的执业证书、印章、票据、案卷及有关文件，报请原核准登记机关办理注销登记。基层法律服务所经核准登记后六个月内未能开业的，或者开业后停止业务活动满一年的，视为自行停办，由住所地的县级司法行政机关报请原核准登记机关办理注销登记。

   1.受理责任：公示应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查责任：按照政策规定对书面材料进行审查，提出是否同意审批的初步意见，告知申请人、利害相关人享有听证权利；涉及公共利益的重大许可，向社会公告，并举行听证。
   3.决定责任：作出许可或者不予许可决定,法定告知（不予许可的应当书面告知理由）。
   4.送达责任：准予许可的制发送达审批决定。
   5.事后监管环节责任：分管领导对审批后的相关事宜实施监督管理
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   2-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。”
   2-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   2-3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。
   3-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十七条“行政机关对行政许可申请进行审.查后，除了当场作出行政许可决定的，应在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十八条“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。”
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及其工作人员应当承担相应责任：
   1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限做出许可决定的；
   2.对不符合法定条件的申请做出准予许可决定的或未严格审查材料做出不当许可的；
   3.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的；
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的； （六）依法应当举行听证而不举行听证的”
   2.同1.
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十三条“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”，
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布） 第七十四条“行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的”。

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其他行政权力

《法律服务工作者执业证》年度注册

   【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号，自2000年3月31日施行）
   第十五条省级司法行政机关或者经其授权的下一级司法行政机关，负责基层法律服务工作者执业登记，颁发《法律服务工作者执业证》。
   第四十六条基层法律服务工作者应当每年向司法行政机关申请办理《法律服务工作者执业证》年度注册。未经年度注册的，不得继续执业。
   第四十七条基层法律服务工作者的执业证年度注册工作，由负责执业登记的司法行政机关于每年3月31日前组织进行。
   第四十八条　基层法律服务工作者申请办理执业证年度注册，应当提交下列材料：
　　(一)上年度执业情况和遵守职业道德、执业纪律情况的个人总结；
　　(二)基层法律服务所出具的该基层法律服务工作者执业表现年度考核意见；
　　(三)《法律服务工作者执业证》。
    第四十九条　基层法律服务工作者申请执业证年度注册的材料，由其所在的基层法律服务所按规定的时间上报住所地的县级司法行政机关审查，由其出具审查意见后逐级上报注册机关。
    第五十条　注册机关对基层法律服务工作者上年度工作完成情况、遵守职业道德和执业纪律情况进行审核，对于符合继续执业条件的，准予办理执业证年度注册。
　　对准予年度注册的，由注册机关在其《法律服务工作者执业证》上加盖年度注册印章。
       

   1.受理阶段责任：公示依法应当提交的材料、需要提交的全部材料目录；说明解释的责任；是否当场受理或一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查阶段责任：在收到基层法律服务工作者提交的申请材料后，于30个工作日内完成校验。
   3.决定阶段责任：校验合格的，做出年审合格决定。 校验不合格，给予1-6个月暂缓校验期，校验期满仍不能通过校验的，注销其法律服务工作执业证资格。
   4.送达阶段责任：将加盖公章年审合格证书发放至申请人。
   5.监管环节责任：校验后对其从事基层法律服务工作进行定期检查。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1-1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十条：“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。”
   1-2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十二条：“ 行政机关对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理： （一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。”
   2.同1，
   3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第三十四条：“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。 第三十七条 行政机关对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。”
   4-1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十四条：“行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   4-2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第四十条：“ 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。第四十三条依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行法定职责对应当校验而不予校验的。
   2.在年度注册过程中发生腐败行为的。
   3.超过法定权限或者给予不具备规定条件的法律服务工作者通过校验的。
   4.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的。
   5.索取、收受贿赂的。
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“ 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； … …（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）　第七十四条：“ 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3.同2。
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十七条：“ 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十三条：“ 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

37

其他行政权力

《法律服务工作者执业证》年度注册

   【规章】《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号，自2000年3月31日施行）
   第十五条省级司法行政机关或者经其授权的下一级司法行政机关，负责基层法律服务工作者执业登记，颁发《法律服务工作者执业证》。
   第四十六条基层法律服务工作者应当每年向司法行政机关申请办理《法律服务工作者执业证》年度注册。未经年度注册的，不得继续执业。
   第四十七条基层法律服务工作者的执业证年度注册工作，由负责执业登记的司法行政机关于每年3月31日前组织进行。
   第四十八条　基层法律服务工作者申请办理执业证年度注册，应当提交下列材料：
　　(一)上年度执业情况和遵守职业道德、执业纪律情况的个人总结；
　　(二)基层法律服务所出具的该基层法律服务工作者执业表现年度考核意见；
　　(三)《法律服务工作者执业证》。
    第四十九条　基层法律服务工作者申请执业证年度注册的材料，由其所在的基层法律服务所按规定的时间上报住所地的县级司法行政机关审查，由其出具审查意见后逐级上报注册机关。
    第五十条　注册机关对基层法律服务工作者上年度工作完成情况、遵守职业道德和执业纪律情况进行审核，对于符合继续执业条件的，准予办理执业证年度注册。
　　对准予年度注册的，由注册机关在其《法律服务工作者执业证》上加盖年度注册印章。
       

   1.受理阶段责任：公示依法应当提交的材料、需要提交的全部材料目录；说明解释的责任；是否当场受理或一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
   2.审查阶段责任：在收到基层法律服务工作者提交的申请材料后，于30个工作日内完成校验。
   3.决定阶段责任：校验合格的，做出年审合格决定。 校验不合格，给予1-6个月暂缓校验期，校验期满仍不能通过校验的，注销其法律服务工作执业证资格。
   4.送达阶段责任：将加盖公章年审合格证书发放至申请人。
   5.监管环节责任：校验后对其从事基层法律服务工作进行定期检查。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

 （接上页）
   5. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第六十一条：“行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅行政机关监督检查记录。第六十二条行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时，行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料；被许可人应当如实提供有关情况和材料。第六十三条 行政机关实施监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益。”

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.不履行法定职责对应当校验而不予校验的。
   2.在年度注册过程中发生腐败行为的。
   3.超过法定权限或者给予不具备规定条件的法律服务工作者通过校验的。
   4.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的。
   5.索取、收受贿赂的。
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十二条：“ 行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分： （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的； … …（六）依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）　第七十四条：“ 行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的； （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的； （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3.同2。
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十七条：“ 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》（2003年主席令第7号公布）第七十三条：“ 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

38

其他行政权力

法律职业资格证书年度备案、变更备案

   【规章】《法律职业资格证书管理办法》（司法部令第74号，自2002年7月8日施行）第十七条：司法行政机关对尚未从事法律职业的证书持有人实行年度备案制度。 尚未从事法律职业的证书持有人应当在每年第一季度内，持法律职业资格证书副本到地（市）司法局办理年度备案。地（市）司法局应当将年度备案情况报省（区、市）司法厅（局）。第十八条：司法行政机关对已经从事法律职业的证书持有人实行变更备案制度。证书持有人应当在职业变更后30日内，持法律职业资格证书副本到地（市）司法局办理变更备案。地（市）司法局应当将证书持有人职业变更情况报省（区、市）司法厅（局）。

   1.受理责任：受理法律职业资格证书年度备案、变更备案申请，并告知申请人办理备案的相关事项。
   2.审查责任：审查备案资料，材料不齐全的一次性告知，不符合法定条件的退回.
   3.决定责任：拿出是否同意备案的意见，并报领导审核并签署意见形成备案决定。
   4.送达责任：作出同意备案的，给予备案；作出不同意备案的，说明原因并要求整改备案。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【规章】《法律职业资格证书管理办法》（司法部令第74号，自2002年7月8日施行）第十七条：司法行政机关对尚未从事法律职业的证书持有人实行年度备案制度。 尚未从事法律职业的证书持有人应当在每年第一季度内，持法律职业资格证书副本到地（市）司法局办理年度备案。地（市）司法局应当将年度备案情况报省（区、市）司法厅（局）。第十八条：司法行政机关对已经从事法律职业的证书持有人实行变更备案制度。证书持有人应当在职业变更后30日内，持法律职业资格证书副本到地（市）司法局办理变更备案。地（市）司法局应当将证书持有人职业变更情况报省（区、市）司法厅（局）。
   2.同1.
   3.同1.
   4.同1.
   5.同1.

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.符合法定备案条件的未受理、未办理的，不符合法定备案条件受理办理的。
   2.不履行或不正确履行备案权力，造成不良后果的。
   3.在审查监管中失职、渎职的。
   4.在备案中有接受宴请、钱物等腐败行为的。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

   1.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十一条有下列行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分：（一）在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的；
   2.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的；
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。                                                
   4.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
5.同1.

39

其他行政权力

国家司法考试违纪行为的处理

   【规章】《国家司法考试违纪行为处理办法》（司法部令第114号，自2008年9月16日施行）第六条 应试人员有下列行为之一的，由其所在考场场内监考人员给予口头警告，并责令改正；经口头警告仍不改正的，由场内监考人员报考点总监考人决定给予其责令离开考场的处理，并报考区所在地司法行政机关决定取消其本场考试成绩：
  （一）违反规定随身携带书籍、笔记、报纸、稿纸、电子用品、通讯工具等物品进人考场的；
  （二）考试开始前答题或者考试结束后继续答题的；
（三）考试开始三十分钟后仍未按规定在试卷、答卷（答题卡）标明的位置填写、填涂姓名、准考证号或者不粘贴条形码的；
  （四）考试期间交头接耳、左顾右盼的；
  （五）在考场内喧哗、走动或者有其他影响考试秩序行为的；
  （六）未在与本人准考证号相符的位置就座答题的；
  （七）答题用笔不符合规定的；
   (八）抄写试题或者本人答案带出考场的；
  （九）考试期间违反规定擅自出人考场的；
  （十）有需要给予相应处理的其他违纪行为的。
  有前款第（一）项规定情形的，在给予相应处理的同时，应当责令应试人员将有关物品交由场内监考人员统一保管。
  第七条 应试人员有下列行为之一的，由其所在考场场内监考人员报考点总监考人决定给予其责令离开考场的处理，并报考区所在地司法行政机关决定给予其当年考试成绩无效的处理：
  （一）抄袭、查看、偷听违规带进考场的与考试内容有关的文字、视听资料的；
  （二）考试开始后被查出携带电子作弊设备的；
  （三）以讨论、互打手势等方式传递答题信息的；
  （四）与他人交换试卷、答卷（答题卡）的；
  （五）偷看、抄袭他人答案或者同意、默许、协助他人抄袭本人答案的；
 

   1.立案阶段责任；各级考试主管部门、考试机构或者有关部门在组织考试过程中通过巡视检查、投诉举报等方式发现在国家司法考试发生违纪行为的情况，需要进行调查处理的，应当依据有关法律法规作出是否立案的决定。
   2.调查阶段责任；调查环节责任：对立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。案件自立案之日起60个工作日、案情复杂的可延长30个工作日， 完成调查。
   3.审查阶段责任；对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度，当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。
   4.告知阶段责任；在作出处理决定之前，应书面告知当事人违法事实极其享有的陈述、申辩和要求听证的权利。
 

   1. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十条“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”
   2-1. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十六条“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”
   2-2. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十七条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。”
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十八条“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。”
   4. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六条“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”
 

   因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，主管机关及相关工作人员应承担相应责任：
   1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
   2.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
   3.未按法定程序实施行政处罚的；
   4.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
   5.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
   6.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
   7.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
 

   1-1. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十五条“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”                                                                                                                                      
   1-2. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第六十二条“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
   2.同1-1.
   3.同1-1.
   4.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任: （一）依法应当回避不回避；
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第十九条第五项“有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。”
   6.【规章】《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（2004年广西壮族自治区人民政府令第24号)  第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政处罚主体资格；（二）没有事实和法律依据；（三）擅自改变处罚种类、幅度；（四）违反法定程序；（五）违法处理罚没财物；（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；（八）其他违法实施行政处罚的情形。
   行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
   7.同6。
   8. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十六条“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”
 

39

其他行政权力

国家司法考试违纪行为的处理

（接上页）
  （六）在答卷（答题卡）上作提示标记或者在非署名处署名的；
  （七）故意损毁试卷、答卷（答题卡）、条形码或者将试卷、答卷（答题卡）带出考场的；
  （八）有需要给予相应处理的其他违纪行为的。

（接上页）
   5.决定阶段责任；根据审理情况决定是否予以处罚。依法需要给予处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。                                                                                    
   6.送达阶段责任：处罚决定书应在7日内送达当事人。
   7.其他法律法规规章规定应履行的责任。

（接上页）
   5. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第三十九条“行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。”
   6. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。”

（接上页）
   8.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
   9.在监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

（接上页）
   9. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号令公布）第五十八条“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
   10.同1.